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一、企業(yè)上市掛牌要求
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》、《中原股權(quán)交易中心交易板掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》等法律法規(guī)，企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市及掛牌主要條件如下：
（一）主板上市條件
1.主體資格：A股發(fā)行主體應(yīng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司；經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時，可以公開發(fā)行股票。
2.公司治理：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事、董事會秘書制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運(yùn)的效率與效果。
3.獨(dú)立性：應(yīng)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力；資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)完整；人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)以及業(yè)務(wù)必須獨(dú)立。
4.同業(yè)競爭：與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭；募集資金投資項目實施后，也不會產(chǎn)生同業(yè)競爭。
5.關(guān)聯(lián)交易：與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；應(yīng)完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按重要性原則恰當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價格公允，不存在通過關(guān)聯(lián)交易操縱利潤的情形。
6.財務(wù)要求：發(fā)行前三年的累計凈利潤超過3,000萬人民幣；發(fā)行前三年累計凈經(jīng)營性現(xiàn)金流超過5,000萬人民幣或累計營業(yè)收入超過3億元；無形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過20%；過去三年的財務(wù)報告中無虛假記載。
7.股本及公眾持股：發(fā)行前不少于3,000萬股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5,000萬元；公眾持股至少為25%；如果發(fā)行時股份總數(shù)超過4億股，發(fā)行比例可以降低，但不得低于10%；發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。
8.其他要求：發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；最近三年內(nèi)不得有重大違法行為。
（二）中小板上市條件
1.股本條件：發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；發(fā)行后股本總額不少于人民幣5000萬元。
2.財務(wù)條件：最新3個會計年度凈利潤均為正，且累計超過人民幣3000萬元；最新3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或最新3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%；近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
（三）創(chuàng)業(yè)板上市條件
1.主體資格：發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司（有限公司整體變更為股份公司可連續(xù)計算）；
2.股票經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行；
3.公司股本總額不少于3000萬元；公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
4.公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
（四）科創(chuàng)板上市條件（至少符合一項）
1.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元；
2.預(yù)計市值不低于人民幣15億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營業(yè)收入的比例不低于15%；
3.預(yù)計市值不低于人民幣20億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計不低于人民幣1億元；
4.預(yù)計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3億元；
5.預(yù)計市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件。
（五）新三板掛牌的條件
1.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算；
2.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。最近兩個完整會計年度的營業(yè)收入累計不低于1000萬元；因研發(fā)周期較長導(dǎo)致營業(yè)收入少于1000萬元，但最近一期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元的除外。報告期末股本不少于500萬元。報告期末每股凈資產(chǎn)不低于1元/股
3.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；
4.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；
5.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；
6.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
（六）中原股權(quán)交易中心掛牌條件
1.交易板掛牌條件
（1）依法設(shè)立且存續(xù)滿十二個月。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算；
（2）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；
（3）公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；
（4）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；
（5）推薦機(jī)構(gòu)會員推薦并持續(xù)督導(dǎo)；
（6）其他條件。
2.展示板掛牌條件
（1）依法設(shè)立，且存續(xù)滿12個月；
（2）主營業(yè)務(wù)基本明確，具有較好的市場前景；
（3）管理規(guī)范，合規(guī)經(jīng)營，無失信等法律法規(guī)限制情形；
（4）最近12個月納稅總額不低于5萬元（河南省科技型中小企業(yè)不低于3萬元；國家高新技術(shù)企業(yè)豁免納稅條件要求）；
（5）中心要求的其他條件。
3.上市后備板
上市后備板是2018年特在中原股權(quán)交易中心增設(shè)的，主要服務(wù)于省市級政府確定的上市后備企業(yè)、已在證監(jiān)局備案企業(yè)、非因違規(guī)或嚴(yán)重虧損摘牌的新三板企業(yè)。其特點有：（1）不強(qiáng)制要求股改；（2）不強(qiáng)制要求財報審計；（3）不強(qiáng)制要求會員推薦；（4）不收掛牌服務(wù)費(fèi)。
二、企業(yè)上市掛牌程序
（一）企業(yè)上市程序
1.改制與設(shè)立股份公司
（1）企業(yè)擬定改制重組方案，聘請證券中介機(jī)構(gòu)對方案進(jìn)行可行性論證；
（2）對擬改制的資產(chǎn)進(jìn)行審計、評估，簽署發(fā)起人協(xié)議，起草公司章程等文件；
（3）設(shè)置公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，設(shè)立股份有限公司。
2.盡職調(diào)查與輔導(dǎo)
（1）向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申報輔導(dǎo)備案；
（2）保薦機(jī)構(gòu)和其他中介對公司進(jìn)行盡職調(diào)查、問題診斷、專業(yè)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；
（3）完善組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)部管理，規(guī)范企業(yè)行為，明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金投向；
（4）對照發(fā)行上市條件對存在的問題進(jìn)行整改，準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請文件；
（5）當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局對輔導(dǎo)情況進(jìn)行驗收。
3.申請文件的申報
（1）企業(yè)和證券中介按照證監(jiān)會的要求制作申請文件；
（2）保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)核并向證監(jiān)會盡職推薦；
（3）符合申報條件的，證監(jiān)會在5個工作日內(nèi)受理申請文件。
4.申請文件的審核
（1）證監(jiān)會對申請文件進(jìn)行初審，如申報中小板還需征求發(fā)行人所在地省級人民政府和國家發(fā)改委意見，如申報創(chuàng)業(yè)板無需征求意見；
（2）證監(jiān)會向保薦機(jī)構(gòu)反饋意見，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對相關(guān)問題進(jìn)行整改，對審核意見進(jìn)行回復(fù)；
（3）證監(jiān)會根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，預(yù)披露申請文件，召開初審會，形成初審報告；
（4）證監(jiān)會發(fā)審委召開會議對申請文件和初審報告進(jìn)行審核，對是否同意發(fā)行人上市投票表決；
（5）依據(jù)發(fā)審委審核意見，證監(jiān)會對發(fā)行人申請作出決定。
5.路演、詢價與定價
（1）發(fā)行人在指定報刊、網(wǎng)站全文披露招股說明書及發(fā)行公告等信息；
（2）主承銷商與發(fā)行人組織路演，向投資者推介和詢價，并確定發(fā)行價格。
6.發(fā)行與上市
（1）根據(jù)證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票；
（2）向證券交易所提交上市申請；
（3）在登記結(jié)算公司辦理股份的托管與登記；
（4）在上交所或深交所掛牌上市。
（二）新三板掛牌程序
1.初步盡職調(diào)查與股份改制
（1）確定主辦券商及其他中介機(jī)構(gòu)，簽訂協(xié)議
（2）各中介機(jī)構(gòu)初步盡職調(diào)查，確定改制方案
（3）會計師進(jìn)場審計，出具改制專項審計報告、驗資報告
（4）律師協(xié)助企業(yè)準(zhǔn)備公司章程、發(fā)起人協(xié)議等文件，評估機(jī)構(gòu)出具評估報告
（5）召開創(chuàng)立大會，發(fā)起設(shè)立股份公司
（6）工商登記變更手續(xù)
2.申報材料制作
（1）會計師出具兩年一期審計報告
（2）律師完成法律盡職調(diào)查，出具法律意見書
（3）主辦券商組成項目組進(jìn)行全面盡職調(diào)查，制作盡職調(diào)查工作底稿、盡職調(diào)查報告、公開轉(zhuǎn)讓說明書等申報材料
3.券商內(nèi)核
（1）公司內(nèi)核小組進(jìn)行審核，出具內(nèi)核意見
（2）項目組根據(jù)內(nèi)核意見，修改和補(bǔ)充備案文件
（3）出具推薦報告
4.報送申請材料，審核掛牌
（1）向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報送掛牌申請材料
（2）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對材料進(jìn)行審查，出具反饋意見
（3）主辦券商組織企業(yè)及其他中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充核查，回復(fù)反饋意見
（4）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審查通過（掛牌）
（5）報證監(jiān)會核準(zhǔn)（公開轉(zhuǎn)讓）
（6）申請股份簡稱及代碼，股份初始登記，掛牌
（三）中原股權(quán)交易中心掛牌程序
1.交易板掛牌程序
（1）申請掛牌公司召開董事會和股東（大）會就企業(yè)掛牌及登記托管事項作出決議；
（2）申請掛牌公司與中原股權(quán)交易中心推薦中介機(jī)構(gòu)簽訂推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，并聘請中原股權(quán)交易中心專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會員為其提供專業(yè)服務(wù)；
（3）中介機(jī)構(gòu)會員按照法律和中原股權(quán)交易中心相關(guān)規(guī)則對企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并制作申報材料；
（4）推薦機(jī)構(gòu)完成申報材料，經(jīng)內(nèi)部審核后，報送中原股權(quán)交易中心；
（5）中原股權(quán)交易中心審核，有意見需要落實反饋的，反饋至中介機(jī)構(gòu)；不同意掛牌的，出具審查意見并結(jié)束；同意掛牌的，出具掛牌通知書；
（6）申請掛牌公司與中原股權(quán)交易中心簽訂掛牌服務(wù)協(xié)議并繳納掛牌初費(fèi)及年費(fèi)；
（7）申請掛牌公司申請股份簡稱及代碼，辦理股份登記；
（8）申請掛牌公司掛牌前三日進(jìn)行信息披露，公司掛牌。
2.展示板掛牌程序
（1）申請展示聘請中原股權(quán)交易中心中介會員單位提供展示推薦服務(wù)；
（2）推薦機(jī)構(gòu)按照法律和中原股權(quán)交易中心相關(guān)規(guī)則為企業(yè)制作展示申報材料并報送中原股權(quán)交易中心；
（3）中原股權(quán)交易中心審核，有意見需要落實反饋的，反饋至中介機(jī)構(gòu)；不同意展示的，出具審查意見并結(jié)束；同意掛牌的，出具受理通知書；
（4）企業(yè)信息展示。